适当性分类

资产管理计划风险等级评估表-凯发现金网

时间:2017-10-17 浏览次数:5133 来源:本站

 

基本因素

子项目

分值

流动性

20

开放频率

每日开放

0

每周开放或每月开放

2

每季度开放

3

每年开放或更低的开放频率

4

不开放

5

封闭期长短

不设置封闭期

0

封闭期在产品成立后3个月以内(含3个月)

1

封闭期在产品成立后3个月以上(不含3个月)、1年以内(含1年)

4

封闭期在产品成立后1年以上(不含1年)

5

投资对象变现能力

公开市场交易品种(投资比例≥80%的交易品种)

2

非公开市场交易品种(投资比例≥80%的交易品种)

5

有无转让安排

1

5

到期时限

5

可赎回时限<1

1

1 年≤可赎回时限<3

3

可赎回时限≥3 年或无固定期限

5

杠杆情况

10

无杠杆

1

杠杆倍数≤1

2

1<杠杆倍数≤2

4

杠杆倍数>2

5

结构复杂性

10

产品为常规产品,结构简单,不存在不易估值的情况

3

产品结构复杂、不易估值,存在层层嵌套或其他较难理解的情形

10

投资方向和投资范围

15

固定收益类

3

权益类

10

其他类

15

募集方式

5

直销

1

代销(商业银行、证券公司、期货公司、保险公司)

3

代销(证券投资咨询机构、独立基金销售机构)

5

同类产品过往业绩

10

过往业绩

最近两年平均年化收益≥20%

1

0%≤最近两年平均年化收益<20%

2

最近两年平均年化收益<0%

5

最大回撤

最近两年平均最大回撤≤10%

1

10%<最近两年平均最大回撤≤20%

4

最近两年平均最大回撤>20%

5

投资策略

10

对冲

3

套利

5

投机

10

预警止损安排

10

止损线>0.95

2

0.70<止损线≤0.95

7

止损线≤0.70 或未设置止损线

10

其他因素

 

 

合计分值

 

 

 

建议等级划分标准:

r1

 

20

r2

21

35

r3

36

50

r4

51

70

r5

71

 

 

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